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往屆數(shù)棲大會亮點如下：
數(shù)棲大會是由杭州數(shù)瀾科技首發(fā)起和承辦，自2019年起，在浙江省經(jīng)信廳、浙江省網(wǎng)信辦、浙江省工商聯(lián)、杭州余杭區(qū)人民政府籌備小組等政府機構(gòu)的指導(dǎo)下籌辦，致力于搭建以數(shù)據(jù)要素驅(qū)動創(chuàng)新的共享共創(chuàng)交流平臺，聚焦如何通過如數(shù)據(jù)中臺、企業(yè)大腦等創(chuàng)新數(shù)據(jù)應(yīng)用基礎(chǔ)建設(shè)助力企業(yè)數(shù)字化加速，匯聚大數(shù)據(jù)、制造、政務(wù)、教育、金融等不同行業(yè)實戰(zhàn)專家和業(yè)內(nèi)權(quán)威人士共同探討與思維碰撞，是國內(nèi)備受認可的，一年一度的數(shù)據(jù)人標桿盛會，舉辦地點在杭州。
2019年6月22日，首屆數(shù)棲大會在杭州舉辦，圍繞“讓數(shù)據(jù)用起來”這一主題展開。會上，全球領(lǐng)先的咨詢公司Forrester作《數(shù)據(jù)中臺2019年行業(yè)分析報告發(fā)布》首發(fā)。在中國信通院云計算與大數(shù)據(jù)研究所指導(dǎo)下，大會也發(fā)起了國內(nèi)首個“數(shù)字化中臺聯(lián)盟”。2019年，數(shù)據(jù)中臺元年概念正式由浙江余杭夢想小鎮(zhèn)開始傳播自全國各地。
2020數(shù)棲大會以“數(shù)字基建賦能新力量”為主題，于2020年6月20日舉辦。會上，數(shù)瀾科技創(chuàng)始人&董事長甘云鋒對數(shù)據(jù)中臺落地于企業(yè)數(shù)據(jù)應(yīng)用用四個通俗易懂的詞概括,即數(shù)據(jù)的“可見、可懂、可用、可運營"。本次會議被權(quán)威媒體譽為一場“最懂數(shù)據(jù)的大會”。大會以“1+6+50”形式展開，1大主會場，六大平行論壇，50場主題演講，暢談數(shù)據(jù)生態(tài)、數(shù)據(jù)與技術(shù)革新、數(shù)據(jù)與多行業(yè)實踐,從趨勢洞察、行業(yè)應(yīng)用、技術(shù)與生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈多個視角深入探討數(shù)據(jù)的重要力量。
2021數(shù)棲大會以“數(shù)智·向未來”為主題，于2021年6月19日舉辦。匯聚科技領(lǐng)域產(chǎn)、學(xué)、研、用頂尖機構(gòu)，集聚1000+行業(yè)嘉賓。會上，清華大學(xué)社會科學(xué)學(xué)院與數(shù)瀾科技在多方支持下，圍繞數(shù)字化人才培育達成戰(zhàn)略合作意向，發(fā)布全球首個數(shù)字領(lǐng)軍人才計劃。
2023數(shù)棲大會以“產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)價值化”為主題，聚焦“大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用實踐”、“智能制造”、“智慧校園”、“智慧政務(wù)”，超百位數(shù)據(jù)專家、學(xué)者齊聚，帶來31場主題分享、5場圓桌論壇。
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走出去智庫觀察
近來，滴滴被查引發(fā)了人們對上市企業(yè)跨境數(shù)據(jù)合規(guī)的的熱議。今年上半年，國內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)扎堆奔赴美股，但因跨境數(shù)據(jù)安全問題引發(fā)的系列影響，使這些企業(yè)不得不重新審視相關(guān)合規(guī)問題。
走出去智庫（CGGT）特約法律專家、中倫律師事務(wù)所顧問賈申認為，從近期監(jiān)管趨勢來看，跨境數(shù)據(jù)傳輸是新經(jīng)濟企業(yè)上市應(yīng)特別關(guān)注的合規(guī)點。根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》和《數(shù)據(jù)安全法》規(guī)定，包括公共通信、信息服務(wù)、金融業(yè)和其他重要行業(yè)、領(lǐng)域的關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運營者，應(yīng)將境內(nèi)運營期間收集和生成的個人信息和重要數(shù)據(jù)儲存在境內(nèi)，如需向境外傳輸，則應(yīng)按相關(guān)規(guī)定進行安全性評估。
新經(jīng)濟領(lǐng)域（擬）上市企業(yè)如何做好跨境數(shù)據(jù)合規(guī)？今天，走出去智庫（CGGT）刊發(fā)中倫律師事務(wù)所蔣蕙匡、賈申、李夢涵、于佳永、羅儀涵的文章，供關(guān)注跨境數(shù)據(jù)合規(guī)的讀者參考。
要點
CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK
1、對于赴境外上市的公司而言，VIE架構(gòu)是一種常見的公司架構(gòu)，建議企業(yè)在搭建VIE架構(gòu)和實際運營業(yè)務(wù)過程中，充分考慮業(yè)務(wù)類型和交易結(jié)構(gòu)，系統(tǒng)、人員、設(shè)備設(shè)置，以及資金和數(shù)據(jù)流向，輔以完備的內(nèi)部規(guī)章、協(xié)議、信息披露制度和授權(quán)安排，以充分遵循數(shù)據(jù)合規(guī)要求。
2、新經(jīng)濟領(lǐng)域的企業(yè)還應(yīng)特別關(guān)注數(shù)據(jù)合規(guī)與反壟斷合規(guī)的交叉領(lǐng)域。《平臺經(jīng)濟指南》明確提及了經(jīng)營者利用數(shù)據(jù)或算法排除、限制競爭的多種行為模式。
3、行業(yè)性監(jiān)管政策的變化頻繁，特別是在關(guān)系國計民生的重要領(lǐng)域，相關(guān)部門已明確透出強力監(jiān)管的信號。以教育和交通行業(yè)為例，相關(guān)領(lǐng)域的平臺企業(yè)應(yīng)當密切關(guān)注行業(yè)性監(jiān)管政策之下的合規(guī)要求。
正文
CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK
作者簡介
蔣蕙匡律師
北京辦公室合伙人
業(yè)務(wù)領(lǐng)域：反壟斷和競爭法,跨境投資并購,合規(guī)和反腐敗
特色行業(yè)類別：能源與自然資源,通訊與技術(shù),健康與生命科學(xué)
賈申
北京辦公室顧問
業(yè)務(wù)領(lǐng)域：反壟斷和競爭法,貿(mào)易合規(guī)和救濟,訴訟仲裁
李夢涵
北京辦公室合規(guī)與政府監(jiān)管部
于佳永
北京辦公室合規(guī)與政府監(jiān)管部
羅儀涵
北京辦公室合規(guī)與政府監(jiān)管部
2021年7月6日，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》（“《意見》”），其中“完善數(shù)據(jù)安全、跨境數(shù)據(jù)流動、涉密信息管理等相關(guān)法律法規(guī)”，“切實采取措施做好中概股公司風(fēng)險及突發(fā)情況應(yīng)對”等意見，清晰指示了當前資本市場的又一個重要合規(guī)方向，充分體現(xiàn)了我國對上市公司監(jiān)管的決心與力度。近期，中國網(wǎng)絡(luò)安全審查辦公室（“網(wǎng)信辦”）接連對數(shù)家赴美上市的平臺企業(yè)開展網(wǎng)絡(luò)安全審查，并于2021年7月10日發(fā)布了《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法（修訂草案征求意見稿）》，引發(fā)了公眾和業(yè)界對中國跨境數(shù)據(jù)安全監(jiān)管和中概股公司跨境證券監(jiān)管政策的強烈關(guān)注和廣泛討論。（相關(guān)解讀：激活網(wǎng)絡(luò)安全審查制度筑牢數(shù)據(jù)安全防火墻——《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法（修訂草案征求意見稿）》評析）2021年7月30日，美國證券交易委員會（SEC）主席Gary Gensler發(fā)表聲明稱，SEC將修改有關(guān)涉及中國企業(yè)境外上市的信息披露規(guī)則，增加特定的信息披露要求（包括說明VIE公司與發(fā)行人之間的財務(wù)關(guān)系、赴美上市是否獲得政府批準等），以更好地保護投資人的利益。
近年，各行業(yè)領(lǐng)域涉及境內(nèi)外上市企業(yè)的司法、行政執(zhí)法案件層出不窮，相關(guān)企業(yè)上市招股書中針對政府監(jiān)管的風(fēng)險提示說明和清單漸長，中概股合規(guī)問題同時引起了中美兩國監(jiān)管的高度重視，提高合規(guī)水平和完善合規(guī)制度對于（擬）上市企業(yè)的重要性愈加凸顯。在此背景下，本文結(jié)合既往經(jīng)驗和觀察，將從網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)、反壟斷、反不正當競爭、行業(yè)性監(jiān)管政策等方面，分析互聯(lián)網(wǎng)平臺等新經(jīng)濟領(lǐng)域（擬）上市企業(yè)的合規(guī)要點，以期為相關(guān)企業(yè)的合規(guī)建設(shè)和合規(guī)應(yīng)對提供參考。
合規(guī)點一：網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)
我國已出臺的《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》及即將出臺的《個人信息保護法》構(gòu)成了網(wǎng)絡(luò)安全及數(shù)據(jù)安全合規(guī)領(lǐng)域的“三駕馬車”。新經(jīng)濟領(lǐng)域的上市公司和擬上市公司通常掌握大量的各維度數(shù)據(jù)，應(yīng)特別關(guān)注網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)的相關(guān)要求。
從近期監(jiān)管趨勢來看，跨境數(shù)據(jù)傳輸是企業(yè)上市應(yīng)特別關(guān)注的合規(guī)點。根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》和《數(shù)據(jù)安全法》規(guī)定，包括公共通信、信息服務(wù)、金融業(yè)和其他重要行業(yè)、領(lǐng)域的關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運營者，應(yīng)將境內(nèi)運營期間收集和生成的個人信息和重要數(shù)據(jù)儲存在境內(nèi)，如需向境外傳輸，則應(yīng)按相關(guān)規(guī)定進行安全性評估。但是，對于如何進行此類安全評估，目前尚未出臺正式的法規(guī)或指南。這可能對擁有多個數(shù)據(jù)中心、可能需要在不同國家地區(qū)之間傳輸某些個人數(shù)據(jù)的互聯(lián)網(wǎng)公司造成影響，相關(guān)企業(yè)應(yīng)密切關(guān)注這一領(lǐng)域的立法與執(zhí)法動態(tài)。此外，《數(shù)據(jù)安全法》已明確提出要建立數(shù)據(jù)分級分類保護制度和國家核心數(shù)據(jù)管理制度：一方面，對于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈、重要民生、重大公共利益的國家核心數(shù)據(jù)實行更加嚴格的管理制度；另一方面，相關(guān)地區(qū)和部門將進一步制定本地區(qū)、本部門以及相關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域的重要數(shù)據(jù)具體目錄，對列入目錄的數(shù)據(jù)進行重點保護。未來更詳細的數(shù)據(jù)分級制度出臺后，企業(yè)應(yīng)依法依規(guī)做好數(shù)據(jù)分類工作，并嚴格采取相應(yīng)的數(shù)據(jù)管理和保護措施。
在個人信息保護方面，無論相關(guān)企業(yè)是境外上市或是境內(nèi)上市，數(shù)據(jù)合規(guī)問題均易引發(fā)媒體公眾的高度關(guān)注，也會受到監(jiān)管部門的重點問詢，包括數(shù)據(jù)來源合法合規(guī)問題、數(shù)據(jù)使用合法合規(guī)問題、數(shù)據(jù)相關(guān)的業(yè)務(wù)經(jīng)營問題等。
例如，對于掌握大量用戶數(shù)據(jù)的互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)而言，應(yīng)特別關(guān)注數(shù)據(jù)來源的合規(guī)性：
獲取用戶數(shù)據(jù)信息的來源、獲取途徑、授權(quán)方式及協(xié)議，授權(quán)是否明確且合法有效，收集用戶信息時是否明確告知收集信息的范圍及使用用途；
獲取個人數(shù)據(jù)是否對用戶有明確提示、收集的數(shù)據(jù)是否限制在必要范圍內(nèi)、是否僅概括性提示收集用戶信息、是否超出用戶授權(quán)范圍使用數(shù)據(jù)、或存在未經(jīng)其他平臺的授權(quán)直接收取數(shù)據(jù)的行為；
通過APP以《用戶協(xié)議》、《隱私政策》等協(xié)議約定獲得用戶授權(quán)過程中，收集個人用戶信息、向個人用戶推送廣告等有無明確告知用戶收集、使用信息的目的、方式和范圍。
合規(guī)點二：反壟斷合規(guī)
反壟斷合規(guī)作為熱點領(lǐng)域，對于企業(yè)上市前后合規(guī)建設(shè)的重要性正逐漸凸顯。今年以來，關(guān)于國內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)巨頭的各類反壟斷處罰決定或傳聞對于企業(yè)股價及市場均造成了一定的影響。例如，2021年4月10日，國家市場監(jiān)督管理總局（“總局”）對某電商平臺濫用市場支配地位“二選一”的壟斷行為做出行政處罰決定，對其處以2019年度中國境內(nèi)銷售額4%的罰款，共計182.28億元，成為迄今中國反壟斷執(zhí)法機關(guān)開出的最高額罰單。（相關(guān)解讀：從史上最高罰單看企業(yè)反壟斷合規(guī)的重要性）同時，總局向該平臺發(fā)出行政指導(dǎo)書，并于此后要求34家互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)做出《依法合規(guī)經(jīng)營承諾》。一系列執(zhí)法和行政指導(dǎo)舉措均體現(xiàn)了企業(yè)在反壟斷領(lǐng)域全面合規(guī)的重要性。
我們建議，新經(jīng)濟領(lǐng)域的平臺企業(yè)（包括采取/擬采取VIE架構(gòu)在境外上市的企業(yè)）應(yīng)特別關(guān)注經(jīng)營者集中反壟斷申報的合規(guī)要求。國務(wù)院反壟斷委員會發(fā)布的《關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》（“《平臺經(jīng)濟指南》”）第十八條規(guī)定，“涉及協(xié)議控制架構(gòu)的經(jīng)營者集中，屬于經(jīng)營者集中反壟斷審查范圍”，明確了VIE架構(gòu)的企業(yè)開展經(jīng)營者集中時，如營業(yè)額標準達標應(yīng)觸發(fā)反壟斷申報義務(wù)。2020年以來，總局已陸續(xù)查處公布了超過40起涉及VIE架構(gòu)的未依法申報經(jīng)營者集中的行政處罰案件，眾多國內(nèi)知名互聯(lián)網(wǎng)公司均有相關(guān)案例。特別值得關(guān)注的是，近期在平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者集中審查和未依法申報審查方面，已出現(xiàn)了禁止集中交易和要求經(jīng)營者針對應(yīng)報未報交易采取必要措施恢復(fù)市場競爭狀態(tài)的決定：
2021年7月10日，總局發(fā)布了禁止兩游戲直播平臺合并的反壟斷審查決定，并詳細說明了認定此項集中具有排除、限制競爭效果的理由。該案是我國平臺經(jīng)濟領(lǐng)域禁止經(jīng)營者集中第一案，也是第一起僅涉國內(nèi)企業(yè)的禁止經(jīng)營者集中案件。
2021年7月24日，總局對某互聯(lián)網(wǎng)平臺違法實施經(jīng)營者集中案作出行政處罰決定，要求相關(guān)經(jīng)營者采取必要措施恢復(fù)市場競爭狀態(tài)，包括責(zé)令該平臺采取解除獨家版權(quán)等措施，降低市場進入壁壘，重塑相關(guān)市場競爭秩序。
此外，我們建議，新經(jīng)濟領(lǐng)域的企業(yè)還應(yīng)特別關(guān)注數(shù)據(jù)合規(guī)與反壟斷合規(guī)的交叉領(lǐng)域。《平臺經(jīng)濟指南》明確提及了經(jīng)營者利用數(shù)據(jù)或算法排除、限制競爭的多種行為模式。（相關(guān)解讀：平臺經(jīng)濟領(lǐng)域反壟斷正當時？——相關(guān)指南意見稿亮點解讀）如：
壟斷協(xié)議與算法共謀：如經(jīng)營者通過數(shù)據(jù)、算法、平臺規(guī)則或者其他方式實質(zhì)上達成協(xié)調(diào)一致的行為；
濫用市場支配地位限定交易：經(jīng)營者通過平臺規(guī)則、數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)等方面的實際設(shè)置限制或者障礙的方式限定交易；
濫用市場支配地位實施差別待遇：基于大數(shù)據(jù)和算法，根據(jù)交易相對人的支付能力、消費偏好、使用習(xí)慣等，實行差異性交易價格或者其他交易條件；
此外，平臺經(jīng)營者掌握的數(shù)據(jù)情況對于認定經(jīng)營者市場支配地位具有重要意義，《平臺經(jīng)濟指南》明確提及，判斷相關(guān)平臺是否構(gòu)成其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場的“必需設(shè)施”時，需要綜合考慮該平臺占有數(shù)據(jù)的情況和其他情況。
在當前監(jiān)管形勢下，反壟斷合規(guī)的重要性已無需贅言，相關(guān)企業(yè)應(yīng)持續(xù)關(guān)注反壟斷領(lǐng)域的監(jiān)管動態(tài)，不斷提升自身的反壟斷合規(guī)水平。
合規(guī)點三：反不正當競爭合規(guī)
反不正當競爭合規(guī)是另一合規(guī)熱點。互聯(lián)網(wǎng)時代，信息傳播的高頻性縮短了時間差，競爭對手舉報、消費者投訴舉報、職業(yè)打假人的投訴舉報、相關(guān)部門的強力監(jiān)管等都會給企業(yè)帶來相當大的壓力，企業(yè)若無妥善的預(yù)案與風(fēng)險管理，不僅可能面臨當下的經(jīng)營困境，也會給未來的上市之路帶來巨大阻礙。以某陌生交友APP上市遇阻為例，其原本計劃于6月24日上市，卻于近日宣布暫停美股IPO流程，市場普遍認為，緊急暫停IPO或與其此前深陷與某競品APP的不正當競爭案件不無關(guān)系。
互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域不正當競爭行為主要包括兩大類：一類是傳統(tǒng)不正當競爭行為在互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的延伸，例如利用互聯(lián)網(wǎng)實施混淆仿冒、虛假宣傳、商業(yè)詆毀等不正當競爭行為，另一類屬于互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域特有的，利用技術(shù)手段實施的不正當競爭行為。例如典型的不正當競爭行為“虛假宣傳”，對其相關(guān)的規(guī)定散見于《廣告法》、《互聯(lián)網(wǎng)廣告管理暫行辦法》、《反不正當競爭法》及相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件中。在日常運營及籌備上市的過程中，企業(yè)往往對如何保證宣傳的真實性，規(guī)避“虛假宣傳”的可能范圍缺乏專業(yè)的認知，存在一些不完全引用、片面宣傳、歧義性語言而遭受處罰的情況。此時企業(yè)應(yīng)當需要借助專業(yè)團隊，對風(fēng)險進行預(yù)估，同時結(jié)合不同地域執(zhí)法人員執(zhí)法偏向、發(fā)布區(qū)域、覆蓋人群等諸多因素進行預(yù)判。
自2020年起，眾多互聯(lián)網(wǎng)公司均陷入監(jiān)管部門的反不正當競爭調(diào)查。2021年2月8日，總局發(fā)布針對某品牌特賣平臺的行政處罰決定，認定該平臺擾亂公平競爭市場秩序，處以300萬元罰款。這一案例充分說明，互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)模式的迭代和發(fā)展已催生更多不同類型的不正當競爭行為，數(shù)據(jù)的采集和應(yīng)用方式的多樣化也使得競爭行為更加隱蔽和復(fù)雜。隨著執(zhí)法態(tài)勢的日趨嚴格，互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)經(jīng)營者更應(yīng)當采取合理、恰當?shù)暮弦?guī)思路去進行合規(guī)體系的構(gòu)建。
合規(guī)點四：行業(yè)性監(jiān)管政策變化與合規(guī)
今年以來，行業(yè)性監(jiān)管政策的變化頻繁，特別是在關(guān)系國計民生的重要領(lǐng)域，相關(guān)部門已明確透出強力監(jiān)管的信號。以教育和交通行業(yè)為例，相關(guān)領(lǐng)域的平臺企業(yè)應(yīng)當密切關(guān)注行業(yè)性監(jiān)管政策之下的合規(guī)要求。
近期，交通領(lǐng)域的企業(yè)受到監(jiān)管部門的密切關(guān)注。2021年7月30日，交通運輸新業(yè)態(tài)協(xié)同監(jiān)管部際聯(lián)席會議召開2021年第二次全體會議，審議《關(guān)于加強交通運輸新業(yè)態(tài)從業(yè)人員權(quán)益保障工作的意見》，并提出要優(yōu)化監(jiān)管框架，加快實現(xiàn)事前事中事后全鏈條監(jiān)管，特別加強反壟斷監(jiān)管和反不正當競爭，依法查處網(wǎng)約車和貨運平臺壟斷、排除和限制競爭、擾亂市場秩序、侵害司機合法權(quán)益等違法行為。此外，前述網(wǎng)信辦對某出行服務(wù)平臺發(fā)起的網(wǎng)絡(luò)安全審查也充分說明，交通運輸企業(yè)（特別是互聯(lián)網(wǎng)新經(jīng)濟平臺企業(yè)）應(yīng)特別關(guān)注行業(yè)性監(jiān)管政策的重點。交通行業(yè)的特殊性之一在于，相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)在經(jīng)營過程中必然會掌握大量貨運、城市交通、用戶及司機的相關(guān)數(shù)據(jù)，應(yīng)特別關(guān)注數(shù)據(jù)安全相關(guān)的合規(guī)要求。例如，交通運輸行業(yè)的大量數(shù)據(jù)可能被納入重要數(shù)據(jù)目錄，而《數(shù)據(jù)安全法》對于重要數(shù)據(jù)的處理活動已明確提出若干數(shù)據(jù)安全保護義務(wù)，包括：
重要數(shù)據(jù)的處理者應(yīng)當明確數(shù)據(jù)安全負責(zé)人和管理機構(gòu)；
重要數(shù)據(jù)的處理者應(yīng)當按照規(guī)定對其數(shù)據(jù)處理活動定期開展風(fēng)險評估，并向有關(guān)主管部門報送風(fēng)險評估報告；
對影響或者可能影響國家安全的數(shù)據(jù)處理活動進行網(wǎng)絡(luò)安全審查；
關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運營者在我國境內(nèi)運營中收集和產(chǎn)生的重要數(shù)據(jù)的出境安全管理應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
同樣，教育行業(yè)也屬于民生領(lǐng)域的重點監(jiān)管行業(yè)。今年以來，各大在線教育平臺均面臨著總局、教育部等多個部門的強力監(jiān)管：
5月初，總局組織地方市場監(jiān)管部門組建專案組，對15家校外培訓(xùn)機構(gòu)進行重點檢查后發(fā)現(xiàn)其分別存在虛假宣傳或價格欺詐違法行為，對其分別予以頂格罰款，合計已超過3600萬元。
6月15日，教育部公布《關(guān)于成立校外教育培訓(xùn)監(jiān)管司的通知》，宣布成立校外教育培訓(xùn)監(jiān)管司，將承擔(dān)面向中小學(xué)生（含幼兒園兒童）的校外教育培訓(xùn)管理、黨建指導(dǎo)與政策擬定。
近日，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進一步減輕義務(wù)教育階段學(xué)生作業(yè)負擔(dān)和校外培訓(xùn)負擔(dān)的意見》，對于教育行業(yè)的互聯(lián)網(wǎng)平臺公司提出了更高的合規(guī)要求。
在行業(yè)重壓之下，在線教育平臺和各校外培訓(xùn)機構(gòu)更應(yīng)做好業(yè)務(wù)許可備案、機構(gòu)備案審查、合規(guī)宣傳，在師資合格、信息安全、收費監(jiān)管等方面充分遵守法律法規(guī)的相關(guān)要求。
此外，《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（2020修正）第十八條要求申報期內(nèi)發(fā)行人不得存在重大違法行為。原則上，凡被相關(guān)行政機關(guān)給予一定金額以上行政處罰的行為，都可能被視為重大違法行為（即“最近36個月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重”），除非處罰實施機關(guān)認定該行為不屬于重大違法行為并依法做出合理說明。因此，企業(yè)和中介機構(gòu)還應(yīng)審慎把握“重大違法行為”的審核尺度，例如，對于平臺企業(yè)而言，網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)、反壟斷、反不正當競爭等方面的重大行政處罰，并未被完全排除在“重大違法行為”的范疇之外，這也啟示，相關(guān)企業(yè)在啟動上市計劃之前應(yīng)充分重視各方面的合規(guī)建設(shè)和體系完善。
如前所述，《意見》特別強調(diào)對證券違法犯罪案件“堅持零容忍要求”，這呼應(yīng)了2019年修訂的《證券法》及2020年出臺的《刑法修正案（十一）》，體現(xiàn)全面推行注冊制改革下的強監(jiān)管趨勢。《意見》第二十條還著重強調(diào)，加強中概股監(jiān)管，要求切實采取措施做好中概股公司風(fēng)險及突發(fā)情況應(yīng)對，推進相關(guān)監(jiān)管制度體系建設(shè)。相關(guān)企業(yè)應(yīng)重視監(jiān)管政策的動態(tài)變化，無論是境內(nèi)上市還是境外上市，互聯(lián)網(wǎng)平臺等新經(jīng)濟領(lǐng)域（擬）上市企業(yè)都應(yīng)強化合規(guī)建設(shè)與違規(guī)風(fēng)險防范，以合規(guī)創(chuàng)造價值。
注釋：
[1]參見：中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，訪問地址：。
[2]參見：《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦公室關(guān)于對“滴滴出行”啟動網(wǎng)絡(luò)安全審查的公告》，訪問地址：；《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦公室關(guān)于對“運滿滿”“貨車幫”“BOSS直聘”啟動網(wǎng)絡(luò)安全審查的公告》，訪問地址：
[3]參見：Statement on Investor Protection Related to Recent Developments in China,訪問地址：
[4]參見《網(wǎng)絡(luò)安全法》第三十七條及《數(shù)據(jù)安全法》第三十一條。
[5]參見《數(shù)據(jù)安全法》第二十一條。
[6]參見：《市場監(jiān)管總局依法對某電商平臺在中國境內(nèi)網(wǎng)絡(luò)零售平臺服務(wù)市場實施"二選一"壟斷行為作出行政處罰》，訪問地址：。
[7]參見：《市場監(jiān)管總局依法禁止A公司與B有限公司合并》，訪問地址：。
[8]參見：《市場監(jiān)管總局依法對某控股有限公司作出責(zé)令解除網(wǎng)絡(luò)音樂獨家版權(quán)等處罰》，訪問地址：。
[9]根據(jù)上海市高級人民法院官網(wǎng)信息，U公司訴S公司其他不正當競爭糾紛在2021年4月21日立案，U公司要求賠償2693萬元，并向法院申請了財產(chǎn)保全。5月11日，S公司向美國證券交易委員會提交招股書，申請在納斯達克上市，5月21日，法院凍結(jié)S公司2693萬元，并在月底確定案件開庭時間為6月29日。
[10]《反不正當競爭法》新增了“互聯(lián)網(wǎng)專條”（第十二條），要求經(jīng)營者不得利用技術(shù)手段，通過影響用戶選擇或者其他方式，實施下列妨礙、破壞其他經(jīng)營者合法提供的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或者服務(wù)正常運行的行為：（一）未經(jīng)其他經(jīng)營者同意，在其合法提供的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或者服務(wù)中，插入鏈接、強制進行目標跳轉(zhuǎn)；（二）誤導(dǎo)、欺騙、強迫用戶修改、關(guān)閉、卸載其他經(jīng)營者合法提供的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或者服務(wù)；（三）惡意對其他經(jīng)營者合法提供的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或者服務(wù)實施不兼容；（四）其他妨礙、破壞其他經(jīng)營者合法提供的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或者服務(wù)正常運行的行為。
[11]參見：市場監(jiān)管總局發(fā)布對某品牌特賣公司不正當競爭案行政處罰決定書，訪問地址：。其不正當競爭行為包括：開發(fā)并使用巡檢系統(tǒng)以獲取同時在本公司和其他公司上架銷售的品牌經(jīng)營者信息，利用供應(yīng)商平臺系統(tǒng)、智能化組網(wǎng)引擎、運營中臺等提供的技術(shù)手段，通過影響用戶選擇，及限流、屏蔽、商品下架等方式，減少品牌經(jīng)營者的消費注意、流量和交易機會，限制品牌經(jīng)營者的銷售渠道，妨礙、破壞了品牌經(jīng)營者及其他經(jīng)營者合法提供的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù)正常運行。
[12]參見：《交通運輸新業(yè)態(tài)協(xié)同監(jiān)管部際聯(lián)席會議召開2021年第二次全體會議》，訪問地址：。
[13]參見：《市場監(jiān)管總局就強化校外培訓(xùn)機構(gòu)市場監(jiān)管有關(guān)情況舉行專題新聞發(fā)布會》，訪問地址：。
[14]參見：《教育部辦公廳關(guān)于成立校外教育培訓(xùn)監(jiān)管司的通知》，訪問地址：。
[15]參見：中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進一步減輕義務(wù)教育階段學(xué)生作業(yè)負擔(dān)和校外培訓(xùn)負擔(dān)的意見》，訪問地址：。
來源:中倫視界
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